為進(jìn)一步推進(jìn)市屬企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)，加強(qiáng)合規(guī)管理水平，近期，市國(guó)資委啟動(dòng)《國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理長(zhǎng)效機(jī)制研究》課題研究工作，本次課題以走訪調(diào)研為基礎(chǔ)，輔之以理論研究，選取集團(tuán)公司等市國(guó)資委系統(tǒng)合規(guī)管理先進(jìn)單位，作為調(diào)研對(duì)象，為市屬企業(yè)合規(guī)管理長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)提供意見(jiàn)建議。
近日，市國(guó)資委合規(guī)管理長(zhǎng)效機(jī)制研究課題組：市國(guó)有企業(yè)發(fā)展服務(wù)中心劉璋靚瑩、王姿懿，市人才發(fā)展集團(tuán)黨委委員、副總經(jīng)理段君偉，青島中世合規(guī)研究院資深專(zhuān)家研究員、山東眾成清泰律師事務(wù)所合伙人王聰，青島中世合規(guī)研究院秘書(shū)長(zhǎng)/專(zhuān)家研究員、山東眾成清泰律師事務(wù)所合規(guī)業(yè)務(wù)中心秘書(shū)長(zhǎng)、山東眾成清泰律師事務(wù)所律師王悅迪一行，蒞臨集團(tuán)公司開(kāi)展調(diào)研訪談工作。本次調(diào)研由集團(tuán)公司黨委委員、副總經(jīng)理張英主持，風(fēng)控管理部、財(cái)務(wù)管理部、產(chǎn)權(quán)管理部、戰(zhàn)略發(fā)展部參加本次活動(dòng)。
張英首先對(duì)調(diào)研組一行表示歡迎，并介紹集團(tuán)公司基本情況及合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控“三位一體”體系建設(shè)情況。張英表示，集團(tuán)公司貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院國(guó)資委及省市國(guó)資監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)合規(guī)管理要求，以“業(yè)務(wù)規(guī)?？焖侔l(fā)展、治理體系科學(xué)完善、運(yùn)營(yíng)管理精準(zhǔn)高效、風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制健全”為總體目標(biāo)，建立了“以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，以合規(guī)為底線，以?xún)?nèi)控為核心”的合規(guī)管理體系，形成了全面、全員、全過(guò)程、全體系的合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。通過(guò)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、理清權(quán)責(zé)邊界、識(shí)別關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)等措施，促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、強(qiáng)化內(nèi)部控制、防控重大風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)“管理制度化、制度流程化、流程表單化、表單信息化”。一是完善組織體系，明確職責(zé)定位，集團(tuán)公司建立完善的合規(guī)管理組織管理體系，明確公司治理層、職能部門(mén)和權(quán)屬單位合規(guī)管理工作職責(zé)，細(xì)化責(zé)任分工，落實(shí)責(zé)任到位。二是優(yōu)化管控治理，提升治理水平。集團(tuán)公司建立差異化管控機(jī)制，制定并實(shí)施了管控方案與管控清單，不斷完善內(nèi)部控制體系對(duì)子企業(yè)的監(jiān)督管理，對(duì)子企業(yè)在重點(diǎn)決策事項(xiàng)上加強(qiáng)審核管理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、業(yè)務(wù)指導(dǎo)，有效防范子企業(yè)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步增強(qiáng)集團(tuán)公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管控和處理能力。三是健全制度體系，夯實(shí)合規(guī)管理基礎(chǔ)。集團(tuán)以企業(yè)合規(guī)管理為目標(biāo)，建立健全各業(yè)務(wù)領(lǐng)域管理制度體系，根據(jù)不同制度特點(diǎn)及適用范圍，進(jìn)行細(xì)化和分解，逐層細(xì)化為指導(dǎo)性制度、管理辦法及具體的實(shí)施細(xì)則等四個(gè)制度層級(jí)，便于實(shí)際使用；編制完成包括公司治理、投融資管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源、資產(chǎn)管理等15個(gè)方面80余項(xiàng)制度，初步形成了業(yè)務(wù)流程全覆蓋、重大風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)管控的制度管理體系。調(diào)研組對(duì)集團(tuán)公司合規(guī)管理工作予以充分肯定，并對(duì)打造合規(guī)管理生態(tài)，推進(jìn)合規(guī)管理縱向機(jī)制建設(shè)等方面建設(shè)提出意見(jiàn)建議。此外，雙方還圍繞集團(tuán)公司合規(guī)管理體制機(jī)制及組織架構(gòu)、內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督開(kāi)展情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件、合規(guī)義務(wù)要點(diǎn)及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、合規(guī)管理意見(jiàn)建議等方面開(kāi)展交流活動(dòng)。
國(guó)有企業(yè)作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的“穩(wěn)定器”和“壓艙石”，增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)的合規(guī)管理與抗風(fēng)險(xiǎn)能力尤顯重要。為進(jìn)一步提升國(guó)有企業(yè)防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)能力，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，國(guó)務(wù)院國(guó)資委、各省市國(guó)資委在構(gòu)建以“管資本”為主加快國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管職能轉(zhuǎn)變的基礎(chǔ)上，將以“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”為目標(biāo)，建立健全以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向、合規(guī)管理監(jiān)督為重點(diǎn)，嚴(yán)格、規(guī)范、全面、有效的內(nèi)控體系，作為國(guó)企改革一項(xiàng)重要工作來(lái)推進(jìn)。集團(tuán)公司嚴(yán)格按照國(guó)資監(jiān)管政策要求開(kāi)展合規(guī)管理工作，取得一定成績(jī)。后續(xù)將根據(jù)上級(jí)監(jiān)管部門(mén)要求，推進(jìn)合規(guī)管理縱向機(jī)制建設(shè)，打造合規(guī)管理長(zhǎng)效機(jī)制，助力打造建設(shè)“實(shí)力雄厚、資產(chǎn)優(yōu)良、主業(yè)突出、管理科學(xué)的新時(shí)代國(guó)內(nèi)一流產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)”。
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