建設(shè)即實(shí)戰(zhàn)！經(jīng)過緊密籌備后，2022年8月18日，集團(tuán)公司啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系建設(shè)，領(lǐng)導(dǎo)小組、推進(jìn)小組、各部室、各權(quán)屬公司即刻投入“戰(zhàn)斗”，呈“快、全、精、規(guī)、實(shí)、穩(wěn)”態(tài)勢(shì)，為做好風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
快——聞令而動(dòng)、馬不停蹄
全員響應(yīng)快。集團(tuán)公司高度重視風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系建設(shè)，體系建設(shè)啟動(dòng)以來，隨著領(lǐng)導(dǎo)小組靠前組織安排，推進(jìn)小組迅速組建實(shí)施，全員積極響應(yīng)，體系建設(shè)正式開始，各單位聽令而行，凸顯一個(gè)“快”字，彰顯“濰投速度”！
建立速度快。推進(jìn)小組火速投入工作狀態(tài)，2022年9月完成調(diào)研，歷經(jīng)起草、討論、溝通、修改的多次反復(fù)確認(rèn)，克服疫情等非常因素，成果物出具成型接近尾聲，集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系建立即將完成！
上傳下達(dá)快。推進(jìn)小組全時(shí)不間斷溝通，安排各單位對(duì)接，討論建設(shè)中問題，解決中途困難。成果物初建后，第一時(shí)間聯(lián)系各單位聯(lián)絡(luò)人，傳遞信息并發(fā)送文件，各單位形成反饋意見后，立即對(duì)事項(xiàng)研究優(yōu)化等。遇按照計(jì)劃進(jìn)度滯后的單位，及時(shí)與其溝通，幫助排除困難不掉隊(duì)。
全——卷帙浩繁、應(yīng)建盡建
程序全。體系建設(shè)分3段進(jìn)程，包括建立、運(yùn)行、評(píng)價(jià)，具體為6個(gè)階段，含啟動(dòng)與調(diào)研診斷、流程評(píng)估梳理與框架搭建、制度優(yōu)化匯編、體系搭建、管控清單與信息化協(xié)同、試運(yùn)行評(píng)價(jià)與輔導(dǎo)，目前已開建至第5階段，途經(jīng)啟動(dòng)與計(jì)劃安排、收集資料與對(duì)標(biāo)研究、調(diào)研訪談與問題診斷、穿行測(cè)試與流程評(píng)估等16個(gè)環(huán)節(jié)。
人員全。體系建設(shè)堅(jiān)持全員參與，推進(jìn)小組開展現(xiàn)場(chǎng)訪談41場(chǎng)次、74人次,集團(tuán)公司10個(gè)部室、5家權(quán)屬公司在內(nèi)的高級(jí)管理層、中級(jí)管理層、員工均全程參與配合，推進(jìn)小組采取會(huì)議采訪、面對(duì)面座談、實(shí)地調(diào)研、線上線下討論溝通等形式，開放包容促進(jìn)全員參與體系建設(shè)。
成果物全。體系建設(shè)最終形成《風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系全面診斷報(bào)告》《規(guī)章制度匯編》《風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理手冊(cè)》《風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控評(píng)價(jià)手冊(cè)》《風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控信息化協(xié)同方案》《集團(tuán)公司治理層管控事項(xiàng)權(quán)責(zé)清單》《集團(tuán)公司與權(quán)屬公司管控事項(xiàng)權(quán)責(zé)清單》等多項(xiàng)成果。
精——真憑實(shí)據(jù)、擘兩分星
問題診斷精。推進(jìn)小組對(duì)體系建設(shè)進(jìn)行調(diào)研分析，其中，通過收集研讀集團(tuán)公司1200余份電子文檔、30余份紙質(zhì)文檔，涵蓋戰(zhàn)略目標(biāo)、公司治理、管理制度、業(yè)務(wù)流程、政策文件等10個(gè)方面，進(jìn)一步采取現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試、現(xiàn)場(chǎng)和線上溝通等方式進(jìn)行內(nèi)部分析；同步通過案例分析，選取山東能源集團(tuán)、合肥產(chǎn)投、國開投、山東國投等6家國企、上市公司進(jìn)行對(duì)標(biāo)分析。通過調(diào)研分析，識(shí)別集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控現(xiàn)狀，評(píng)估現(xiàn)有內(nèi)部控制有效性，精準(zhǔn)認(rèn)定67項(xiàng)內(nèi)控缺陷。
解決方案精。體系從制定戰(zhàn)略管理、管控與治理、組織架構(gòu)與職責(zé)、業(yè)務(wù)運(yùn)營等四個(gè)維度建設(shè)，建立19個(gè)一級(jí)流程、85個(gè)二級(jí)流程、207個(gè)三級(jí)流程及320個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)，同時(shí)根據(jù)“企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控解決方案框架”，對(duì)內(nèi)控缺陷提出優(yōu)化措施。如集團(tuán)公司已制定“十四五”戰(zhàn)略規(guī)劃，戰(zhàn)略目標(biāo)、年度經(jīng)營計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算尚未有效銜接，推進(jìn)小組提出細(xì)化分解戰(zhàn)略目標(biāo)至各年度經(jīng)營計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù)算，逐步形成規(guī)劃、實(shí)施、質(zhì)詢、監(jiān)督執(zhí)行、調(diào)整的閉環(huán)管理模式，保障戰(zhàn)略規(guī)劃穩(wěn)步落地實(shí)施。
成果物精。體系建設(shè)輸出多項(xiàng)精華成果，含診斷問題與解決措施、制度規(guī)定、流程圖、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控矩陣、權(quán)限指引、權(quán)責(zé)清單、評(píng)價(jià)底稿等內(nèi)容，推進(jìn)小組一條條梳理、比對(duì)、歸納、調(diào)整、確認(rèn)，力爭(zhēng)成果物科學(xué)合理、有機(jī)統(tǒng)一、界定清晰、銜接協(xié)調(diào)。如集團(tuán)公司已制定《采購（招標(biāo)）管理辦法》，缺少采購業(yè)務(wù)相關(guān)制度，未對(duì)非招標(biāo)采購方式建立制度，且現(xiàn)有招標(biāo)采購管理辦法中存在結(jié)構(gòu)邏輯含混、關(guān)鍵事項(xiàng)與現(xiàn)行法規(guī)偏離等問題，擬通過新建《采購管理制度》《供應(yīng)商管理辦法》《非招標(biāo)采購管理辦法》等，修訂《招標(biāo)采購管理辦法》，明確界定法律法規(guī)有規(guī)定的從其規(guī)定，同時(shí)清晰保留集團(tuán)公司自裁決策空間。
規(guī)——井井有條、規(guī)圓矩方
成果物規(guī)。體系建設(shè)成果物規(guī)范，符合國家法律法規(guī)、方針政策，符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，符合集團(tuán)公司戰(zhàn)略規(guī)劃等有關(guān)規(guī)定。如集團(tuán)公司應(yīng)建制度100項(xiàng)，已正式建立33項(xiàng)，建設(shè)率33%，制度覆蓋率較低，無法有效支撐制度體系；已建制度中，未明確制度層級(jí)分類，未對(duì)格式、字體、段落、表單等加以規(guī)范，制度形式多樣。體系建立制度匯編，制度分門別類，應(yīng)用制度模板及規(guī)范格式等標(biāo)準(zhǔn)，保障制度標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。
建設(shè)行為規(guī)。體系秉承規(guī)范化建設(shè)，領(lǐng)導(dǎo)小組查驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系建立、運(yùn)行、評(píng)價(jià)等建設(shè)情況，推進(jìn)小組規(guī)范建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系，在全面梳理各業(yè)務(wù)板塊和職能條線的管控目標(biāo)、業(yè)務(wù)流程、主要風(fēng)險(xiǎn)等基礎(chǔ)上，圍繞集團(tuán)公司“強(qiáng)總部、大產(chǎn)業(yè)”管控、“三位一體”風(fēng)控等管理要求開展建立工作，組織全員專題培訓(xùn)，指導(dǎo)各單位規(guī)范運(yùn)行，采用自查和內(nèi)審相結(jié)合方式監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作規(guī)范實(shí)施情況，確保風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系全程標(biāo)準(zhǔn)不打折、不走樣。
實(shí)——知行合一、敦本務(wù)實(shí)
成果物實(shí)。體系建設(shè)成果物堅(jiān)持符合實(shí)際、可操作可執(zhí)行，制度規(guī)定、流程圖、權(quán)限指引、權(quán)責(zé)清單、評(píng)價(jià)底稿等設(shè)計(jì)制定切合實(shí)際。如公司治理、融資管理、投資管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源、資產(chǎn)管理等16類制度，貼合集團(tuán)公司業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際現(xiàn)狀和管理要求，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系建設(shè)，通過新建、修訂、廢止對(duì)制度更新。
內(nèi)控評(píng)價(jià)實(shí)。為做好體系建設(shè)的后半程，內(nèi)控評(píng)價(jià)手冊(cè)覆蓋業(yè)務(wù)流程、制度體系的各級(jí)流程及控制點(diǎn)，識(shí)別、評(píng)估、解決集團(tuán)公司各單位內(nèi)部控制缺陷，實(shí)地檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系設(shè)計(jì)合理性及執(zhí)行有效性，改善提升內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)，為進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系提供依據(jù)，真正實(shí)現(xiàn)各業(yè)務(wù)流程閉環(huán)管理，為集團(tuán)公司長效運(yùn)營、良性運(yùn)行奠定基礎(chǔ)。
穩(wěn)——緊湊聯(lián)動(dòng)、協(xié)作流暢
溝通穩(wěn)。調(diào)研、訪談、安排、轉(zhuǎn)達(dá)、測(cè)試、反饋、匯報(bào)……體系建設(shè)過程中涉及領(lǐng)導(dǎo)小組、推進(jìn)小組、各部室、各權(quán)屬公司等多個(gè)單位，各單位密切配合，全體上下全程各負(fù)其責(zé)、環(huán)環(huán)相扣，體現(xiàn)一個(gè)“穩(wěn)”字，共睹“濰投溫度”。
進(jìn)度穩(wěn)。體系初建時(shí)，迎來疫情嚴(yán)峻考驗(yàn)，全員陸續(xù)感染，在制度建立的關(guān)鍵時(shí)期，體系建設(shè)整體停擺，推進(jìn)小組提前采取措施，提早布置安排工作，居家辦公、線上聯(lián)絡(luò)、電話溝通……相關(guān)單位積極配合，極力保證體系建設(shè)進(jìn)度。
風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系建設(shè)是集團(tuán)公司支撐“十四五”戰(zhàn)略發(fā)展，落實(shí)“國企改革”監(jiān)管要求，引領(lǐng)推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的一項(xiàng)重要舉措，在集團(tuán)公司正確領(lǐng)導(dǎo)下，風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系奮力踐行實(shí)現(xiàn)新時(shí)代一流投融資集團(tuán)目標(biāo)。
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